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广西农信社六个“强化”提高合规管理精细化水平

文章来源:  发布时间:2019-08-22 19:11:20   浏览:121

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广西农信社六个“强化”提高合规管理精细化水平

今年以来,广西农信社加强合规管理,深化打造法律服务精品,开展法制宣传和教育,促进依法治社(行),为推动农村合作金融事业新跨越提供有力保障。

一是强化合规基础工作,推进管理精细化。按照差异管理、分类指导、逐步推进、梯次建设的工作思路,指导全区农合机构进一步完善合规风险管理机制。加强法律合规队伍建设,充实人员,为开展法律合规工作奠定良好的基础。截止2014年6月底,全区90家县级农合机构中已有66家设立了独立的法律合规部门并配备了专职合规人员。

二是强化合规示范点建设,发挥典型带动作用。今年上半年,区联社指导全区农合机构积极探索合规稳健经营的新路径、新措施,继续把培育创建合规示范点作为落实风险防控任务的抓手。区联社派出督查组到罗城、柳州、钦州督导合规示范点建设工作,确保示范点建设实效。

三是强化制度建设,筑牢合规防线。区联社继续完善规章制度和重大业务的合法合规性审查机制,注重对新产品和新业务开发的合法合规性审核,为业务的拓展、管理流程的优化提供建议,主动识别和评估与经营管理相关的合规风险和法律风险。

四是强化合规风险识别和揭示,加大风险防控力度。通过建立合规预警机制,充分发挥日常监测的作用,主动发现风险点,查找、识别风险管理疏漏,持续关注新法新规及监管政策的变化,提示业务风险并给出风险防范建议,起到了很好的合规预警效果。

五是强化合规引领,完善直训面授。按照全员参与、分层培训的原则,区联社继续开展各种不同层次的合规教育和培训。上半年,区联社法律合规部继续深入鹿寨、岑溪等13家县级农合机构开展合规、法律知识教育活动,参训人员近1600人,培训内容涵盖合规高压线、信贷业务法律风险防范、协助执行法律风险防控、诉讼时效制度等。经过培训,基层员工依法办事、合规操作理念得以提高,有效推动了农合机构合规文化建设和依法合规经营。

六是强化“合规高压线”执行,防范重大违规。今年以来,区联社继续指导全辖各级农合机构贯彻实施“合规高压线”,突出“合规引领发展主题”,通过开展合规晨会、风险分析会、合规演讲、合规宣讲、违规惩处等,提升“合规高压线”的警示效果。

作者:谢咏任